勞動用工法律風(fēng)險管理的原則和程序 |
[ 來源: | 作者:本站 | 瀏覽:691次 ] |
勞動用工法律風(fēng)險風(fēng)險管理 導(dǎo)語 治已病不如治未病。未病如何治?以下將介紹勞動用工日常法律風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則和程序。
一個人得了一場病,治好了,接下來,他應(yīng)該做什么?改善他的工作生活習(xí)慣,強身健體,防止疾病卷土重來。但是,這個簡單的道理沒有能完全指導(dǎo)實踐,很多單位一而再、再而三地發(fā)生勞動糾紛,卻只將力氣花在仲裁訴訟上,不去改善勞動用工日常管理,實在是不可理解。治已病不如治未病。未病如何治?以下將介紹勞動用工日常法律風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則和程序。 一、勞動用工法律風(fēng)險管理原則 1、與整體管理水平相適應(yīng)勞動法律風(fēng)險管理要與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。法律風(fēng)險管理是企業(yè)管理的有機組成部分,和企業(yè)戰(zhàn)略管理、績效管理、業(yè)務(wù)管理、信息管理等密切相關(guān)。法律風(fēng)險的識別、分析、評價和控制等活動只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng),才能取得良好的效果。一個上市公司的風(fēng)險管理體系無法用在“十幾個人七八條槍”的微小企業(yè)身上。一個生產(chǎn)企業(yè)的法律風(fēng)險管理也不能照搬貿(mào)易企業(yè)的體系。 2、融入管理法律風(fēng)險發(fā)生于企業(yè)的經(jīng)營管理活動,其識別、分析、評價和應(yīng)對都不可能脫離企業(yè)經(jīng)營管理過程,法律風(fēng)險管理必須融入企業(yè)經(jīng)營管理過程,成為整個企業(yè)機器運轉(zhuǎn)聯(lián)動的一部分。只要企業(yè)這臺機器在動,法律風(fēng)險管理這個鏈條就在動。法律風(fēng)險管理不是獨立于企業(yè)管理之外的管理,必須是企業(yè)管理的一部分。 3、納入決策企業(yè)所有決策都應(yīng)綜合考慮風(fēng)險,以便將風(fēng)險控制在企業(yè)可接受的范圍內(nèi)。勞動法律風(fēng)險作為企業(yè)的重要風(fēng)險范疇,也應(yīng)納入企業(yè)決策,成為重要考量因素。企業(yè)在涉及員工的任一決策事項都應(yīng)考慮勞動法律風(fēng)險。 4、全員參與勞動用工風(fēng)險管理不是人力資源部門一家的事,如果其他部門、其他相關(guān)人員不參與不配合,就會成為漏水的木桶,掉鏈子的一環(huán)。因此,勞動法律風(fēng)險管理,要落實到所有相關(guān)人員的崗位職責(zé)中。 5、全程管理法律風(fēng)險產(chǎn)生于勞動用工的各個環(huán)節(jié),從招聘、入職、試用、履行、變更、解除、終止,到退工的每個環(huán)節(jié)都有可能留下隱患,成為用工風(fēng)險管理的致命傷,使得企業(yè)在訴訟中落敗。 6、持續(xù)改進 勞動法律風(fēng)險管理不是一勞永逸的事,沒有一個完美的風(fēng)險管理制度可以管用十年。法律風(fēng)險管理是適應(yīng)企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境變化的動態(tài)過程,其各步驟之間形成一個循環(huán)往復(fù)的閉環(huán)。隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化,企業(yè)面臨的法律風(fēng)險也在不斷發(fā)生變化。企業(yè)應(yīng)該持續(xù)不斷地對各種變化保持敏感并做出恰當(dāng)調(diào)整反應(yīng)。 二、勞動用工法律風(fēng)險管理程序 勞動法律風(fēng)險管理貫穿于企業(yè)決策和用工管理的各個環(huán)節(jié)。具體流程包括:1.搜集法律風(fēng)險環(huán)境信息,2.法律風(fēng)險識別,3.法律風(fēng)險分析,4.法律風(fēng)險評價,5.法律風(fēng)險應(yīng)對,6.監(jiān)督和檢查。 1、搜集法律風(fēng)險環(huán)境信息 進行勞動用工法律風(fēng)險管理,不能不考慮和依從其環(huán)境背景,這是法律風(fēng)險管理能夠生根發(fā)芽的氣候和土壤。勞動密集型和技術(shù)密集型企業(yè)肯定有不同的風(fēng)險管理側(cè)重、執(zhí)法及監(jiān)管環(huán)境是否嚴(yán)格也會影響到風(fēng)險管理策略,此外,法律風(fēng)險管理必須嫁接在現(xiàn)有的不可動搖的內(nèi)部基本制度之上。 法律風(fēng)險環(huán)境信息包括外部信息和內(nèi)部信息。外部信息包括本行業(yè)的業(yè)務(wù)模式及特點、與本企業(yè)相關(guān)的勞動法律司法執(zhí)法和守法情況、與本企業(yè)相關(guān)的勞動監(jiān)管體制和機構(gòu)、政策以及執(zhí)行等情況、市場競爭情況,此外,對于跨區(qū)域經(jīng)營的企業(yè),還應(yīng)關(guān)注不同地區(qū)間可能存在的勞動環(huán)境差異。 內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境信息包括企業(yè)盈利模式和業(yè)務(wù)模式、企業(yè)的主要經(jīng)營管理流程/活動、部門職能分工、法律事務(wù)工作及法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀、本企業(yè)簽訂的重大合同及其管理情況、本企業(yè)發(fā)生的重大勞動法律糾紛案件或法律風(fēng)險事件的情況。 2、法律風(fēng)險的識別 法律風(fēng)險的識別首先是查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要勞動用工處理、各勞動用工業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險,然后對查找出的法律風(fēng)險進行描述、分類,對其原因、影響范圍、潛在的后果等進行分析歸納,最終生成企業(yè)的法律風(fēng)險清單。 為保證法律風(fēng)險識別的全面性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性,可以從不同角度和分類上進行識別:①根據(jù)企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置識別,即根據(jù)企業(yè)各業(yè)務(wù)管理職能部門/崗位的業(yè)務(wù)管理范圍和工作職責(zé)的梳理,發(fā)現(xiàn)各機構(gòu)內(nèi)可能存在的法律風(fēng)險。②根據(jù)法律風(fēng)險源識別,即通過對法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于行使權(quán)利、行為不當(dāng)?shù)仁崂?,發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險。③根據(jù)以往發(fā)生的案例識別,即通過對本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生的勞動案例的梳理,發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險。 在法律風(fēng)險事件及法律風(fēng)險名稱確定后,應(yīng)將這些事件統(tǒng)一列表,并在列表中補充每一風(fēng)險事件適用的法律法規(guī)、風(fēng)險動因、可能產(chǎn)生的法律后果、相關(guān)的案例、法律分析意見及其涉及的部門、經(jīng)營管理流程等信息,最終形成企業(yè)的法律風(fēng)險清單。 3、法律風(fēng)險分析 法律風(fēng)險分析是指對識別出的法律風(fēng)險進行定性、定量的分析,考慮法律風(fēng)險源或?qū)е路娠L(fēng)險事件的具體原因、法律風(fēng)險事件的發(fā)生的可能性及其后果,影響后果和可能性的因素,為法律風(fēng)險的評價和應(yīng)對提供支持。 4、法律風(fēng)險評價 理論上,任何一個用工操作都存在法律風(fēng)險,企業(yè)不可能將所有的法律風(fēng)險一一規(guī)避,那樣企業(yè)運行將寸步難行。企業(yè)必須在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進行比較,確定法律風(fēng)險等級,進行抓大放小、區(qū)別對待,以幫助企業(yè)做出法律風(fēng)險應(yīng)對的決策。 在法律風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上,綜合考慮法律風(fēng)險管理的目標(biāo)、成本和收益、資源的投入安排等因素,對法律風(fēng)險進行不同維度的排序,排序依據(jù)一般是法律風(fēng)險事件發(fā)生可能性的高低、影響程度的大小以及風(fēng)險水平的高低。 在法律風(fēng)險水平排序的基礎(chǔ)上,對照企業(yè)法律風(fēng)險準(zhǔn)則,可以對法律風(fēng)險進行分級。 在法律風(fēng)險排序和分級的基礎(chǔ)上,企業(yè)可以根據(jù)其管理需要,進一步確定需要重點關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)對的法律風(fēng)險。 5、法律風(fēng)險應(yīng)對 法律風(fēng)險應(yīng)對是指企業(yè)針對法律風(fēng)險或法律風(fēng)險事件采取相應(yīng)措施,將法律風(fēng)險控制在企業(yè)可承受的范圍。法律風(fēng)險應(yīng)對包括選擇法律風(fēng)險應(yīng)對策略、評估法律風(fēng)險應(yīng)對現(xiàn)狀、制定和實施法律風(fēng)險應(yīng)對計劃三個環(huán)節(jié)。 根據(jù)法律風(fēng)險的大小及防控成本高低,可以采取不同的法律風(fēng)險應(yīng)對策略,包括規(guī)避風(fēng)險(絕不可以發(fā)生)、控制風(fēng)險(控制在一定程度)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他主體)、接受風(fēng)險(不是特別嚴(yán)重的風(fēng)險且防控成本過高的,選擇接受)和其他策略等。 如果企業(yè)對某些法律風(fēng)險選取了規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移的應(yīng)對策略,則應(yīng)該對這些法律風(fēng)險的應(yīng)對現(xiàn)狀予以進一步的評估,以了解目前的法律風(fēng)險應(yīng)對存在哪些不足和缺陷,為制定法律風(fēng)險應(yīng)對計劃提供支撐。 法律風(fēng)險應(yīng)對計劃通常包括以下幾種類型: ①資源配置類,指設(shè)立或調(diào)整與法律風(fēng)險應(yīng)對相關(guān)的機構(gòu)、人員,補充經(jīng)費或風(fēng)險準(zhǔn)備金等。如增加員工關(guān)系專員、聘請勞動法專項顧問; ②制度、流程類,指制定或完善與法律風(fēng)險應(yīng)對相關(guān)的制度、流程,如完善員工手冊,制定解雇操作流程、入職流程; ③標(biāo)準(zhǔn)、指引類,指針對特定法律風(fēng)險,編撰指引、標(biāo)準(zhǔn)類文件,供業(yè)務(wù)人員使用,如制定勞動用工操作手冊; ④技術(shù)手段類,指利用技術(shù)手段規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險; ⑤信息類,指針對某些法律風(fēng)險事件發(fā)布告警或預(yù)警信息; ⑥活動類,指開展某些專項活動,規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移某些法律風(fēng)險,如集中清查全員勞動合同簽訂情況、員工手冊簽署情況、集中整理員工人事檔案; ⑦培訓(xùn)類,指對某些關(guān)鍵崗位人員進行法律風(fēng)險培訓(xùn),提高其法律風(fēng)險意識和法律風(fēng)險管理技能。 6、監(jiān)督和檢查 企業(yè)應(yīng)實時跟蹤內(nèi)外部法律風(fēng)險環(huán)境的變化,及時監(jiān)督和檢查法律風(fēng)險管理流程的運行狀況,以確保法律風(fēng)險應(yīng)對計劃的有效執(zhí)行,并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對法律風(fēng)險管理工作進行持續(xù)改進。法律風(fēng)險管理的監(jiān)督和檢查環(huán)節(jié)使得法律風(fēng)險管理流程形成可持續(xù)運轉(zhuǎn)的閉環(huán),是法律風(fēng)險管理能夠持續(xù)改進的不可缺少的組成部分。
|